Van de financiële dienstverlener wordt verwacht dat hij 'compliant' is. Hij dient integer te zijn, deskundig, vakbekwaam en transparant. Ook moet hij zorgdragen voor een beheerste bedrijfsvoering. Dit boek wil de financiële dienstverlener behulpzaam zijn bij het vinden van de voor hem relevante regels in dit woud van wet- en regelgeving. Hierbij is niet de volgorde van de wet gevolgd, maar is rekening gehouden met de vragen zoals die in de dagelijkse praktijk naar voren komen.

Om de compliance van het intermediair te verbeteren wordt in de tekst aangegeven op welke plaats de wet, een besluit of een regeling het betreffende thema behandelt. In de hoofdstukken worden alleen waar dat nodig en nuttig is de artikelen deels geciteerd. Deels, omdat die artikelen vaak ook geschreven zijn voor andere financiële ondernemers en daardoor lastig te lezen zijn. Vaak is volstaan met die elementen te benoemen die voor adviseurs en bemiddelaars van belang zijn.

Aan het eind van elk hoofdstuk vindt u een opsomming van alle relevante artikelen en soms eveneens van websites.
Ook aan de lezer die de gehele tekst van een artikel tot zich wil nemen is gedacht. In het laatste hoofdstuk vindt u de integrale teksten van alle artikelen die in dit boek zijn behandeld.